本报记者吴晓璐
4月25日，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称“中证投服中心”）表示，近日向甘肃上峰水泥股份有限公司（以下简称“上峰水泥”）董事会提名独立董事候选人杜健，并就独立董事选任议案向全体股东公开征集表决权。
这是继2023年独董制度改革以来，中证投服中心推进的第二单公开提名独董并征集投资者表决权个案。在市场人士看来，此举有助于拓宽上市公司独董提名来源和选聘渠道，提高上市公司治理水平。此外，通过公开征集表决权，也有助于增强中小股东对上市公司治理的参与度以及话语权，保护全体股东特别是中小股东的利益。
拓宽独董选聘渠道
增强其专业性
2023年4月份，国务院办公厅印发的《关于上市公司独立董事制度改革的意见》提出，“鼓励投资者保护机构等主体依法通过公开征集股东权利的方式提名独立董事”。2023年8月份，证监会发布《上市公司独立董事管理办法》明确，“上市公司董事会、监事会、单独或者合计持有上市公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。”
此次独董制度改革后，增加投保机构以公开征集股东权利的方式提名独董。2024年6月份，中证投服中心提名的独董候选人获上海第一医药股份有限公司2024年第二次临时股东大会审议通过，A股首单通过投保机构公开提名成功选任独董案例出现。
对于此次中证投服中心公开征集表决权提名独董候选人，4月25日晚间，上峰水泥发布审议独立董事选任议案的股东会公告。公告显示，征集对象为2025年5月7日股权登记日在册股东，征集时间自2025年4月25日至5月12日18：00。
中证投服中心表示，依法设立的投保机构通过公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利，有利于拓宽上市公司独立董事的选聘渠道，促进独立董事更好履职。中证投服中心以维护中小投资者合法权益为出发点，依法依规公开提名独立董事，在推荐过程中，充分考虑了独立董事的专业性和履职能力。同时，采取公开征集表决权的方式有利于中小投资者积极参与，凝聚市场合力。
公开资料显示，杜健现任浙江大学创新创业与战略学系副教授，博士生导师，浙江大学MBA教育中心主任；2020年5月份至今，任杭州壹网壹创科技股份有限公司独董；2024年11月份至今任福莱特玻璃集团股份有限公司独董。具有企业创新创业与战略管理专业背景，具备独董相关任职经历，不存在重大失信等不良记录，具备独立性，符合上市公司独董的任职要求。
相较于董事会、监事会以及持股1%以上的股东，作为投保机构，中证投服中心提名独董不仅拓宽了独董提名来源，完善独董选任机制，还有助于维护上市公司以及中小股东合法权益。
中央财经大学教授、资本市场监管与改革研究中心主任陈运森在接受《证券日报》记者采访时表示，首先，中证投服中心作为公益性投保机构，其提名独董的出发点是维护中小投资者权益，提名更具公益性；其次，中证投服中心通过公开征集表决权，增强中小股东参与度，弥补其话语权不足；最后，提名程序透明，候选人专业性经严格筛选。
浙江六和（宁波）律师事务所合伙人、律师张志旺在接受《证券日报》记者采访时表示，中证投服中心既是投资者保护公益机构，本身又是中小投资者服务机构，其提名独董且公开向股东征集表决权，更能代表广大中小投资者的意见。
提升上市公司治理水平
增强市场透明度
中小投资者通常因持股分散、信息不对称或成本过高而难以参与公司治理。投保机构通过集中投票权提名独董，能够将中小股东的诉求转化为实际影响力。陈运森表示，对中小投资者而言，公开征集表决权凝聚投票合力，增强其参与公司治理的能力，有效保护其合法权益。
陈运森表示，通过拓宽选聘渠道，引入专业化的董事，提升上市公司治理水平，增强市场透明度与规范性。对资本市场而言，也有助于提升投资者对资本市场的信任，吸引更多长期资金入市，健全投资和融资相协调的资本市场功能。
2020年5月份起，张志旺担任宁波能源集团股份有限公司独立董事。从其切身体会来说，张志旺坦言：“独董往往被称为‘外部董事’，独董往往被要求多说公司内部董事不敢说、或想不到的意见，以有利于公司整体利益，所以上市公司很重视独董的意见。”
未来，投保机构征集投票权参与独董提名的案例有望增多。陈运森表示，首先，随着制度完善和市场接受度提升，更多投保机构可能参与，提名案例将逐步增加；其次，中小投资者参与度将提高，公开征集表决权的机制将更成熟；再次，监管将进一步细化提名标准和程序，确保独董的专业性；最后，技术手段如电子投票平台的普及，将便利中小股东行权，增强提名效果。这些变化将推动独董制度更有效地服务于资本市场高质量发展。
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